The uptake of open access in hybrid journal publishing dissertation zur Erlangung des akademischen Grades Doctor philosophiae (Dr. phil.)
Jahn N.
The uptake of open access in hybrid journal publishing dissertation zur Erlangung des akademischen Grades Doctor philosophiae (Dr. phil.) Использование открытого доступа при публикации гибридных журналов - Berlin 2026 - X, 181 p
открытый доступ
Hybrid open access has been the subject of considerable debate in scholarly communication for more than two decades. Under this model, academic journals make some articles openly available, typically for a fee, while others remain behind a paywall. Initially regarded as a means of transitioning from subscription-based journal publishing to full open access, limited evidence exists about whether this approach is achieving its intended purpose. The role of transformative agreements, a library licensing model addressing hybrid journal portfolios
from established commercial publishers, is particularly disputed. Yet, bibliometric evidence on their uptake and underlying funding streams is largely unavailable. This doctoral thesis addresses these gaps by investigating open access uptake in hybrid journals following the introduction of transformative agreements through an open methodology based on open metadata.
This cumulative thesis comprises four studies. The first study examines 152 reverseflip journals that shifted from full open access to subscription models, including hybrid open access. The second study provides an article-level analysis of Elsevier’s hybrid journal portfolio consisting of roughly 2,000 hybrid journals between 2015 and 2019. The focus was on examining the role of initial open access agreements and policies on the activities of this major commercial publisher using publicly available metadata. Building on these case studies, the third and fourth studies present complementary large-scale analyses of over 13,000 hybrid journals and around ten million articles. Using Crossref, OpenAlex, and transformative agreement data from the international funder initiative cOAlition S, an open methodology was developed for this purpose. The third study investigates the period 2018-2022, while the fourth covers 2019-2023 and validates the open methodology by comparing its results with the proprietary databases Scopus and Web of Science at both journal and article levels.
The results reveal that although transformative agreements accounted for most growth in open access, the vast majority of articles remain behind paywalls. In 2023, only one in five articles was open access. Growth was predominantly driven by the three commercial publishers, Elsevier, Springer Nature, and Wiley, with substantial variations across journals and countries. The three most productive countries, China, the United States, and India, which accounted for roughly half of articles in hybrid journals, did not implemented transformative
agreements as widely as European countries. This limits the overall growth of open access in hybrid journals. Results align strongly across open and proprietary data sources, which demonstrates the validity of the open methodology.
In conclusion, current levels of implementation of hybrid open access in general, and transformative agreements in particular, are insufficient to bring about a large-scale transition to full open access. Where these agreements are adopted, library consortia achieve high levels of open access. However, given differing global priorities and market concentration, the willingness of large commercial publishers to achieve a complete transition remains questionable. The comparative bibliometric approach adopted in this thesis demonstrates
the use of open metadata for large-scale hybrid open access studies. Combining open metadata with proprietary databases provides a more robust understanding than using a single database, as it mitigates limitations in coverage and metadata quality. Implementing such evaluations could help ensure that hybrid open access and transformative agreements do not inadvertently create problematic incentives regarding how research is conducted, reported and evaluated Гибридный открытый доступ является предметом значительных дискуссий в научной коммуникации уже более двух десятилетий. В рамках этой модели академические журналы предоставляют доступ к некоторым статьям в открытом доступе, как правило, за плату, в то время как другие остаются за платным доступом. Первоначально рассматриваемый как средство перехода от подписки на журналы к полному открытому доступу, этот подход имеет ограниченное количество данных о том, достигает ли он своей цели. Роль трансформационных соглашений, модели лицензирования библиотек, регулирующей портфели гибридных журналов от известных коммерческих издателей, особенно спорна. Тем не менее, библиометрические данные об их распространении и лежащих в их основе потоках финансирования в значительной степени отсутствуют. Данная докторская диссертация восполняет эти пробелы, исследуя распространение открытого доступа в гибридных журналах после введения трансформационных соглашений с помощью открытой методологии, основанной на открытых метаданных.
Диссертация включает 4 исследования. Первое исследование рассматривает 152 журнала, перешедших от полного открытого доступа к подписным моделям, включая гибридный открытый доступ. Второе исследование представляет собой анализ на уровне отдельных статей портфеля гибридных журналов Elsevier, состоящего примерно из 2000 гибридных журналов, за период с 2015 по 2019 год. Основное внимание уделялось изучению роли первоначальных соглашений и политики открытого доступа в деятельности этого крупного коммерческого издателя с использованием общедоступных метаданных. Основываясь на этих тематических исследованиях, третье и четвертое исследования представляют собой дополнительные крупномасштабные анализы более 13 000 гибридных журналов и около десяти миллионов статей. Для этой цели была разработана открытая методология на основе данных Crossref, OpenAlex и данных о трансформационных соглашениях от международной инициативы фондов cOAlition S. Третье исследование охватывает период 2018-2022 годов, а четвертое – 2019-2023 годы, и подтверждает открытую методологию путем сравнения ее результатов с собственными базами данных Scopus и Web of Science как на уровне журналов, так и на уровне статей.
Результаты показывают, что, хотя трансформационные соглашения обусловливают наибольший рост открытого доступа, подавляющее большинство статей по-прежнему остаются за платным доступом. В 2023 году только каждая пятая статья была в открытом доступе. Рост был обусловлен преимущественно тремя коммерческими издательствами: Elsevier, Springer Nature и Wiley, с существенными различиями в зависимости от журналов и стран. Три наиболее продуктивные страны — Китай, США и Индия, на долю которых приходилось примерно половина статей в гибридных журналах, — не внедряли трансформационные соглашения так широко, как европейские страны. Это ограничивает общий рост открытого доступа в гибридных журналах. Результаты сильно совпадают как для открытых, так и для проприетарных источников данных, что демонстрирует обоснованность открытой методологии.
В заключение, текущий уровень внедрения гибридного открытого доступа в целом и трансформационных соглашений в частности недостаточен для осуществления масштабного перехода к полному открытому доступу. Там, где такие соглашения принимаются, библиотечные консорциумы достигают высоких уровней открытого доступа. Однако, учитывая различные глобальные приоритеты и концентрацию рынка, готовность крупных коммерческих издательств к полному переходу остается под вопросом. Сравнительный библиометрический подход, принятый в этой диссертации, демонстрирует использование открытых метаданных для крупномасштабных исследований гибридного открытого доступа. Сочетание открытых метаданных с проприетарными базами данных обеспечивает более полное понимание, чем использование одной базы данных, поскольку смягчает ограничения в охвате и качестве метаданных. Внедрение таких оценок может помочь гарантировать, что гибридные соглашения об открытом доступе и трансформационных соглашениях непреднамеренно не создадут проблемных стимулов в отношении того, как проводятся, представляются и оцениваются исследования.
публикации
библиотековедение и информационные науки library and information sciences open access открытый доступ
020
The uptake of open access in hybrid journal publishing dissertation zur Erlangung des akademischen Grades Doctor philosophiae (Dr. phil.) Использование открытого доступа при публикации гибридных журналов - Berlin 2026 - X, 181 p
открытый доступ
Hybrid open access has been the subject of considerable debate in scholarly communication for more than two decades. Under this model, academic journals make some articles openly available, typically for a fee, while others remain behind a paywall. Initially regarded as a means of transitioning from subscription-based journal publishing to full open access, limited evidence exists about whether this approach is achieving its intended purpose. The role of transformative agreements, a library licensing model addressing hybrid journal portfolios
from established commercial publishers, is particularly disputed. Yet, bibliometric evidence on their uptake and underlying funding streams is largely unavailable. This doctoral thesis addresses these gaps by investigating open access uptake in hybrid journals following the introduction of transformative agreements through an open methodology based on open metadata.
This cumulative thesis comprises four studies. The first study examines 152 reverseflip journals that shifted from full open access to subscription models, including hybrid open access. The second study provides an article-level analysis of Elsevier’s hybrid journal portfolio consisting of roughly 2,000 hybrid journals between 2015 and 2019. The focus was on examining the role of initial open access agreements and policies on the activities of this major commercial publisher using publicly available metadata. Building on these case studies, the third and fourth studies present complementary large-scale analyses of over 13,000 hybrid journals and around ten million articles. Using Crossref, OpenAlex, and transformative agreement data from the international funder initiative cOAlition S, an open methodology was developed for this purpose. The third study investigates the period 2018-2022, while the fourth covers 2019-2023 and validates the open methodology by comparing its results with the proprietary databases Scopus and Web of Science at both journal and article levels.
The results reveal that although transformative agreements accounted for most growth in open access, the vast majority of articles remain behind paywalls. In 2023, only one in five articles was open access. Growth was predominantly driven by the three commercial publishers, Elsevier, Springer Nature, and Wiley, with substantial variations across journals and countries. The three most productive countries, China, the United States, and India, which accounted for roughly half of articles in hybrid journals, did not implemented transformative
agreements as widely as European countries. This limits the overall growth of open access in hybrid journals. Results align strongly across open and proprietary data sources, which demonstrates the validity of the open methodology.
In conclusion, current levels of implementation of hybrid open access in general, and transformative agreements in particular, are insufficient to bring about a large-scale transition to full open access. Where these agreements are adopted, library consortia achieve high levels of open access. However, given differing global priorities and market concentration, the willingness of large commercial publishers to achieve a complete transition remains questionable. The comparative bibliometric approach adopted in this thesis demonstrates
the use of open metadata for large-scale hybrid open access studies. Combining open metadata with proprietary databases provides a more robust understanding than using a single database, as it mitigates limitations in coverage and metadata quality. Implementing such evaluations could help ensure that hybrid open access and transformative agreements do not inadvertently create problematic incentives regarding how research is conducted, reported and evaluated Гибридный открытый доступ является предметом значительных дискуссий в научной коммуникации уже более двух десятилетий. В рамках этой модели академические журналы предоставляют доступ к некоторым статьям в открытом доступе, как правило, за плату, в то время как другие остаются за платным доступом. Первоначально рассматриваемый как средство перехода от подписки на журналы к полному открытому доступу, этот подход имеет ограниченное количество данных о том, достигает ли он своей цели. Роль трансформационных соглашений, модели лицензирования библиотек, регулирующей портфели гибридных журналов от известных коммерческих издателей, особенно спорна. Тем не менее, библиометрические данные об их распространении и лежащих в их основе потоках финансирования в значительной степени отсутствуют. Данная докторская диссертация восполняет эти пробелы, исследуя распространение открытого доступа в гибридных журналах после введения трансформационных соглашений с помощью открытой методологии, основанной на открытых метаданных.
Диссертация включает 4 исследования. Первое исследование рассматривает 152 журнала, перешедших от полного открытого доступа к подписным моделям, включая гибридный открытый доступ. Второе исследование представляет собой анализ на уровне отдельных статей портфеля гибридных журналов Elsevier, состоящего примерно из 2000 гибридных журналов, за период с 2015 по 2019 год. Основное внимание уделялось изучению роли первоначальных соглашений и политики открытого доступа в деятельности этого крупного коммерческого издателя с использованием общедоступных метаданных. Основываясь на этих тематических исследованиях, третье и четвертое исследования представляют собой дополнительные крупномасштабные анализы более 13 000 гибридных журналов и около десяти миллионов статей. Для этой цели была разработана открытая методология на основе данных Crossref, OpenAlex и данных о трансформационных соглашениях от международной инициативы фондов cOAlition S. Третье исследование охватывает период 2018-2022 годов, а четвертое – 2019-2023 годы, и подтверждает открытую методологию путем сравнения ее результатов с собственными базами данных Scopus и Web of Science как на уровне журналов, так и на уровне статей.
Результаты показывают, что, хотя трансформационные соглашения обусловливают наибольший рост открытого доступа, подавляющее большинство статей по-прежнему остаются за платным доступом. В 2023 году только каждая пятая статья была в открытом доступе. Рост был обусловлен преимущественно тремя коммерческими издательствами: Elsevier, Springer Nature и Wiley, с существенными различиями в зависимости от журналов и стран. Три наиболее продуктивные страны — Китай, США и Индия, на долю которых приходилось примерно половина статей в гибридных журналах, — не внедряли трансформационные соглашения так широко, как европейские страны. Это ограничивает общий рост открытого доступа в гибридных журналах. Результаты сильно совпадают как для открытых, так и для проприетарных источников данных, что демонстрирует обоснованность открытой методологии.
В заключение, текущий уровень внедрения гибридного открытого доступа в целом и трансформационных соглашений в частности недостаточен для осуществления масштабного перехода к полному открытому доступу. Там, где такие соглашения принимаются, библиотечные консорциумы достигают высоких уровней открытого доступа. Однако, учитывая различные глобальные приоритеты и концентрацию рынка, готовность крупных коммерческих издательств к полному переходу остается под вопросом. Сравнительный библиометрический подход, принятый в этой диссертации, демонстрирует использование открытых метаданных для крупномасштабных исследований гибридного открытого доступа. Сочетание открытых метаданных с проприетарными базами данных обеспечивает более полное понимание, чем использование одной базы данных, поскольку смягчает ограничения в охвате и качестве метаданных. Внедрение таких оценок может помочь гарантировать, что гибридные соглашения об открытом доступе и трансформационных соглашениях непреднамеренно не создадут проблемных стимулов в отношении того, как проводятся, представляются и оцениваются исследования.
публикации
библиотековедение и информационные науки library and information sciences open access открытый доступ
020